Marco general de la regulación y autorregulación: para la certificación de los profesionales del mercado de valores ante el AMV
Ustáriz González, Luis Humberto (Autor)
Penen Lastra, Martha Helena (Editor)
Entendemos por regulación la actividad estatal de producir normas, de reglamentar, es decir, la acción del Estado de dictar normas de carácter general que ordenan la economía y buscan establecer un equilibrio en los mercados. Por ello, esta publicación pretende ser una guía especializada, didáctica e integral para quienes quieran fortalecer sus herramientas profesionales de trabajo y a su vez presentar las secciones de regulación y autorregulación de cualquiera de los exámenes de certificación que realiza actualmente el Autorregulador del Mercado de Valores.
Contenido:
I. Marco regulatorio del mercado de valores.
1. Conceptos generales.
2. Intermediación en el mercado de valores.
3. Tipos de actividades de intermediación y productos.
4. Tipos de operaciones en el mercado de valores: definición.
5. Participantes en el mercado público de valores.
6. Sistema Integral de Información en el Mercado de Valores (SIMEV).
7. Superintendencia Financiera de Colombia (SFC).
8. Defensoría del consumidor financiero (D. 2281/2010).
9. Prevención del lavado de activos en el mercado de valores.
II. Marco general de autorregulación.
1. Concepto y objeto de la autorregulación.
2. Funciones de autorregulación.
3. Sujetos susceptibles de ser autorregulados: de carácter obligatorio y de carácter voluntario.
4. Entidades autorizadas para actuar como organismos autorreguladores.
5. Proceso disciplinario ante AMV.
6. Sanciones.
7. Deberes y conductas.
Incluye referencias
